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强化投资理财类企业监管

2018-06-13 09:15 来源:未知

强化投资理财类企业监管

  为严厉打击涉嫌非法集资行为,维护金融市场秩序和社会稳定,嘉善县加大力度、加足马力从市场准入、加强排查、专项行动等方面对投资类企业开展防范和整治工作。

  一是严把准入关口。严格控制全县投资类企业市场准入,对全县投资类企业的准入登记实行会商机制,未经会商审查的投资类企业一律不得准入。该县将拟注册在新城区的5幢非政府可控范围内的产权归个人所有的楼宇内的可能存在风险的投资理财类企业和贸易型公司(分公司)等服务行业纳入会商范围,把会商部门进一步扩大为市场监管局、公安局、金融办、三产服务局和所在地镇(街道)。市场监管局在投资类企业设立登记或变更(备案)登记核准以前,填写《投资类企业登记核查表》内相关信息,通过在线办公系统同时发送至相关部门。公安局完成公司股东及法定代表人(执行事务合伙人)的背景审查后,由业务主管部门负责通知公司法定代表人或股东到场面谈,作进一步审查摸底,形成每周一次的部门会商约谈研判机制。今年以来共会商94家主体。

  二是加强排查力度。出台《关于防范打击投资理财领域违法犯罪活动切实维护群众合法权益实施意见》(善打投领〔20171号)文件,并在主城区开展投资类企业排查、挤压工作。对前期该县登记的包括“投资管理”、“资产管理”、“投资咨询”等字样的450家投资类企业作为治理对象。金融办牵头,县市场监管局、公安和属地政府开展联合实地排查,并填写《嘉善县投资理财类企业排摸登记表》。对仍在经营中,但不涉及投资理财类业务的企业,下发《变更登记(注销)建议书》,建议15天内向嘉善县市场监督管理局办事窗口办理减少投资类经营范围变更登记或注销登记;对连续两年未年报、列入异常名录的企业依法进行吊销,对企业已关闭或查无下落,执法人员督促企业主尽快注销,并对注册地未经营且无法联系企业列入经营异常名录。通过集中排查挤压,该县现存包括“投资管理”、“资产管理”、“投资咨询”等字样的企业仅剩114家。各类在实地排查过程中,通过开展行政指导、边核查边普法宣传等方式,引导投资类市场主体自觉规范经营行为。

  三是启动专项行动。为防范打击投资类企业非法集资,促进全县投资类企业规范健康发展,该县在全县范围类启动反电信欺诈、打击传销、打击非法集资百日攻坚行动,同时加大宣传,营造良好的打非氛围,同时对全县投资理财类企业进行逐户排查,一户一档建立台账,强化对投资类企业风险排查和研判工作,争取提早发现非法集资苗头,消除非法集资隐患。